德國合理化運動的核心機密是卡特爾

科佩爾?S．平森在《德國近現(xiàn)代史－它的歷史和文化》里說：

德國近現(xiàn)代史中最引人注目的方面，整個近現(xiàn)代史中最令人驚異的篇章之一、就是十九世紀(jì)后半期發(fā)生在德國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)變。在大約三十年的時間內(nèi)，德國經(jīng)厲了英國用一百多年才完成的事情，將一個農(nóng)業(yè)占統(tǒng)治地位的落后國家轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋�現(xiàn)代高效率的工業(yè)技術(shù)國家。

列寧在《帝國主義是資本主義的最高階段》里指出：“資本主義最典型的特點之一，就是工業(yè)蓬勃發(fā)展，生產(chǎn)集中于愈來愈大的企業(yè)的過程進行得非常迅速�！薄霸诎雮�世紀(jì)以前馬克思撰寫《資本論》的時候，絕大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家都認(rèn)為自由競爭是一種‘自然規(guī)律’。官方學(xué)者曾經(jīng)力圖用緘默這種陰謀手段來扼殺馬克思的著作，因為馬克思對資本主義所作的理論和歷史的分析，證明了自由競爭產(chǎn)生生產(chǎn)集中，而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段就導(dǎo)致壟斷�！�…事實證明：某些資本主義國家之間的差別，例如實行保護主義還是實行自由貿(mào)易，只能在壟斷組織的形式上或產(chǎn)生的時間上引起一些非本質(zhì)的差別，而生產(chǎn)集中產(chǎn)生壟斷，則是現(xiàn)階段資本主義發(fā)展的一般的和基本的規(guī)律�！�

什么是卡特爾？沒有一個方便的、普遍接受的定義�？ㄌ貭柕亩�義本身通常牽涉到對動機和經(jīng)濟效用的價值判斷，在這方面存在著爭論。徳國研究卡特爾的杰出權(quán)威羅伯特?利夫曼給卡特爾下的定義是：“以同行企業(yè)之間的契約協(xié)定為基礎(chǔ)的聯(lián)合體，這些企業(yè)在法律上各自獨立，聯(lián)合的目的是在市場上發(fā)揮獨占影響。”他強調(diào)指出一個重要之點卡特爾只是賣主身份的“企業(yè)家的集體壟斷企業(yè)”。赫伯特?馮?貝克拉特稱卡特爾是“某一特定工業(yè)部門的工商企業(yè)聯(lián)合體，各企業(yè)獨立存在，聯(lián)合的目的在于調(diào)節(jié)生產(chǎn)和市場，以提高各成員公司的贏利能力�！�

卡特爾的“官方”辯護人埃米爾?基爾多夫曾說，卡特爾的建立是“出于迫切的需要”、而發(fā)展卡特爾，只是為了克服工商業(yè)不景氣狀況的影響。

列寧指出：“德國經(jīng)濟學(xué)家克斯特納寫了一本專論‘卡特爾與局外人斗爭情況’的著作，所謂‘局外人’就是未加入卡特爾的企業(yè)家。他給這本著作取名為《強迫加入組織》，其實，如果不粉飾資本主義，就應(yīng)該說是強迫服從壟斷者同盟。單是看看壟斷者同盟為了這種組織而采取的種種現(xiàn)代的、最新的、文明的斗爭手段，也是大有教益的。這些手段有：（1）剝奪原料（強迫加入卡特爾的主要手段之一）；（2）用同盟方法剝奪勞動力（即資本家和工會訂立合同，使工會只接受卡特爾化企業(yè)的工作）；（3）剝奪運輸；（4）剝奪銷路；（5）同買主訂立合同，使他們只同卡特爾發(fā)生買賣關(guān)系；（6）有計劃地壓低價格（為了使‘局外人’即不服從壟斷者的企業(yè)破產(chǎn)，不惜耗費巨資，在一段時間內(nèi)按低于成本的價格出售商品。）；（7）剝奪信貸；（8）宣布抵制�！�

卡特爾有各種不同的類型，視其主要目的而定。有調(diào)節(jié)銷售條件的卡特爾，有調(diào)節(jié)價格的卡特爾，有限制生產(chǎn)或供應(yīng)的卡特爾，有其成員可壟斷某一地區(qū)的地區(qū)卡特爾，有集中管理某一工業(yè)部門的整個國內(nèi)市場的卡特爾，還有對外貿(mào)易卡特爾。這些類型的卡特爾并不互相排斥。卡特爾經(jīng)常執(zhí)行上述職能中的數(shù)種或全部。在這些卡特爾之上，德國卡特爾后來還帶頭建立了國際卡特爾。卡特卡是根據(jù)協(xié)議成立的，這種協(xié)議有一定的生效期。

經(jīng)濟史學(xué)家指出，早在十七、十八世紀(jì)就已有卡特爾存在；現(xiàn)代卡特爾的經(jīng)濟活動在幾個重要方面與中世紀(jì)的行會活動相同。然面，這并不能政變下述事實：卡特爾基本上是現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物，德國是正統(tǒng)的卡特爾組織的國家。在這里，卡特爾幾乎在一切工業(yè)部門以令人驚異的速度發(fā)展。

列寧指出：“對壟斷組織的歷史可以作如下的概括：（1）19世紀(jì)60年代和70年代是自由競爭發(fā)展的頂點即最高階段。這時壟斷組織還只是一種不明顯的萌芽。（2）1873年危機之后，卡特爾有一段很長的發(fā)展時期，但卡特爾在當(dāng)時還是一種例外，還不穩(wěn)固，還是一種暫時現(xiàn)象。（3）19世紀(jì)末的高漲和1900－1903年的危機。這時卡特爾成了全部經(jīng)濟生活的基礎(chǔ)之一。資本主義轉(zhuǎn)化為帝國主義�！�

實際情況并非如此。正如桑巴特曾指出的、成立卡特爾的極盛時期、正是高度繁榮的時期。1865年約有四個卡爾，1875年約有八個，1885年約有九十個，1890年約有二百一十個，而在1905年政府對卡特爾進行調(diào)查時，已有三百六十六個。

大多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家，特別是德國的卡特爾辯護者，對卡特爾和托拉斯作了嚴(yán)格的區(qū)別。從死的定義看，它們的確也有所不同。受到法律保護的德國卡特爾的秘密狀態(tài)，也有助于給它們增添一種高尚可敬的光彩，而美國托拉斯在那美國歷史上亂糟糟的反托拉斯時代決不可能享有這種光彩。直到第二次世界大戰(zhàn)后真相顯露為止，德國企業(yè)始終保持著這種小心慎重的姿態(tài)�！�

古斯塔夫?施莫勒1905年在社會政策協(xié)會發(fā)表的演說，把美國托拉斯與德國卡特爾作了以下比校：

托拉斯化很容易建立起一種劫奪和欺詐的體制，而正當(dāng)?shù)目ㄌ貭柣瘎t可建立起一種多少公正和公平的體制。托拉斯的建立者主要是一些營利之徒，他們是利己主義者，只想裝滿錢包�？ㄌ貭柕闹笇�(dǎo)者則是些教育家，他們想用一個工業(yè)部門的普遍利來戰(zhàn)勝個人的自私利益，托拉斯體制使用的是殘無情的暴徒，他們大多數(shù)沒有養(yǎng)成高尚的情操，缺乏同情心和社會感，只是以做生意賺錢為樂……卡特爾體刷則同合作社和商會一樣，是教育商務(wù)和技術(shù)人員的重要場所，這些人固然想錢，但也學(xué)會為全體的利益服務(wù)，用忠實正直的態(tài)度來管理別人的財產(chǎn)。

弗里德里�！ぶZ曼把卡特爾比作邦聯(lián)，把托拉斯比作聯(lián)邦。他說，政治學(xué)家總是到很難區(qū)分邦聯(lián)和聯(lián)邦，因為，如果對邦聯(lián)進行強有力的管理，它就很容易變得與聯(lián)邦沒有區(qū)別。同樣，卡特爾雖然切實允許各成員企業(yè)保有獨立性和自治權(quán)，但如對它進行強有力的管理，這種獨立性就會減弱到只剩下一個名義，從而使卡特爾變得與托拉斯毫無區(qū)別。

在經(jīng)濟學(xué)看來，卡特爾是一種“正式的串謀行為”，它能使一個競爭性市場變成一個壟斷市場（寡頭市場）。卡特爾以擴大整體利益作為它的主要目標(biāo)，為了達到這一目的，在卡特爾內(nèi)部將訂立一系列的協(xié)議，來確定整個卡特爾的產(chǎn)量、產(chǎn)品價格，指定各企業(yè)的銷售額及銷售區(qū)域等。

卡特爾有多種類型：

1、價格卡特爾。最常見和最基本的卡特爾形式。維持某一特定價格：壟斷高價、在不景氣時的穩(wěn)定價格或者降價以排擠非卡特爾企業(yè)。

2、數(shù)量卡特爾。對生產(chǎn)量和銷售量進行控制，以降低市場供給，最終使價格上升。

3、銷售條件卡特爾。對銷售條件如回扣、支付條件、售后服務(wù)等在協(xié)定中進行規(guī)定的卡特爾。

4、技術(shù)卡特爾。典型形式是專利聯(lián)營，即成員企業(yè)相互提供專利、相互自由使用專利，但不允許非成員企業(yè)使用這些專利。

5、迪加。一種特殊的統(tǒng)一銷售卡特爾，指成員企業(yè)共同出資設(shè)立銷售公司，實行統(tǒng)一銷售，或者卡特爾將所有成員企業(yè)的產(chǎn)品都買下，然后統(tǒng)一銷售。比如德貝爾鉆石卡特爾。

卡特爾在決策時就象一個壟斷企業(yè)一樣，根據(jù)整個卡特爾所面臨的需求曲線和總成本曲線，使得MR＝MC，確定出最優(yōu)的總產(chǎn)量和相應(yīng)的價格，然后在成員企業(yè)之間分配這個總產(chǎn)量，同時指令成員企業(yè)執(zhí)行卡特爾制定的價格。而分配產(chǎn)量的原則與多工廠生產(chǎn)時企業(yè)分配產(chǎn)量的原則一樣：使得每個成員企業(yè)的邊際成本相等。

同一行業(yè)內(nèi)的企業(yè)由相互競爭轉(zhuǎn)而聯(lián)合成卡特爾，能提高各企業(yè)的利潤，但是卡特爾往往是不穩(wěn)定的。

一方面，各成員在如何分配產(chǎn)量、利潤方面總是矛盾重重，即使達成了協(xié)議，違背協(xié)議、單方面擴大產(chǎn)量對每個組成卡特爾的企業(yè)都有極大的誘惑。卡特爾通過限制產(chǎn)量來提高價格，每個成員都希望能享受高價格，同時能擴大產(chǎn)量。如果只有一個企業(yè)偷偷擴大了產(chǎn)量，對價格不會產(chǎn)生顯著影響，它就能使利潤大幅增長。每個成員企業(yè)都這樣做的結(jié)果是導(dǎo)致市場供給量激增，價格大幅下降，造成卡特爾的解體，回到了各企業(yè)追求利潤最大化的競爭狀態(tài)。由于不能依靠法律和契約對違反卡特爾協(xié)議的成員實施有效的懲罰，成員的欺騙行為幾乎是不可避免的。

另一方面，卡特爾的高利潤也會吸引新的企業(yè)進入市場。如果卡特爾無法阻止新企業(yè)進入，卡特爾限制產(chǎn)量的結(jié)果是使新企業(yè)占據(jù)了其余的市場份額，最后卡特爾也會失去其壟斷利潤。另外從長期來看，新的替代產(chǎn)品的出現(xiàn)也會降低卡特爾的壟斷利潤。

經(jīng)濟學(xué)里還有兩個壟斷：一個是“政府壟斷”，一個是“政府授予壟斷”。前者是政府直接行使壟斷權(quán)力（比如酒類專賣、煙草專賣），后者是政府將壟斷經(jīng)營權(quán)授予某一個企業(yè)。

政府授予壟斷實際上相當(dāng)于強迫性壟斷，造成的結(jié)果是市場上沒有任何競爭的機會—例如透過價格、技術(shù)、產(chǎn)品創(chuàng)新、或行銷技術(shù)的競爭全都被禁止時，這個市場便不會出現(xiàn)任何競爭者，強迫性壟斷于是產(chǎn)生。強迫性壟斷是保障壟斷者免于競爭的工具。

一些經(jīng)濟學(xué)家則認(rèn)為是政府“制造”了強迫性的壟斷。格林斯潘認(rèn)為強迫性壟斷“只有可能是由政府干預(yù)所造成的—借由社會管制、補貼、或特權(quán)等手段”。

在政府進行的壟斷里，由政府直接指揮的代理機構(gòu)便成為了壟斷者，而強迫性的壟斷地位則可以透過那些禁止競爭的法律或管制加以維持，或者由政府全盤控制生產(chǎn)的要素。在開發(fā)中的產(chǎn)油國家相當(dāng)常見的國有石油公司（如沙特阿拉伯的Aramco、委內(nèi)瑞拉的PDVSA）都是國家實行國有化壟斷自然資源的例子；而美國郵政管理局（USPS）也是國家透過法律設(shè)立壟斷的例子之一，在法律規(guī)定下郵政管理局得以排除聯(lián)合包裹服務(wù)公司和聯(lián)邦快遞等商業(yè)公司的競爭，壟斷某些信件包裹的投遞服務(wù)。

由政府間接授權(quán)的壟斷也與政府直接的壟斷類似，但兩者在壟斷者的決策過程上有所差異。在政府直接的壟斷中，壟斷的所有權(quán)屬于政府自身、以及那些在政府指揮下管理壟斷的政府部門人員。而在政府授權(quán)的壟斷中，壟斷的強迫性是透過法律授與的，但壟斷的所有權(quán)是屬于由政府授權(quán)的私人公司的，決策的過程是由這些私人公司進行。

經(jīng)濟學(xué)家Lawrence Reed宣稱政府在沒有明確禁止競爭的情況下也有能力制造強迫性的壟斷，政府只需授與一間公司“特權(quán)、豁免權(quán)、或是補貼”便能大為增加其他競爭者的負(fù)擔(dān)。舉例而言，阿倫·格林斯潘主張美國在19世紀(jì)對于西部的鐵路公司的土地補貼造成了強迫性的壟斷，他宣稱：“在聯(lián)邦政府的協(xié)助下，鐵路產(chǎn)業(yè)界的其中一部分公司得以‘掙脫’其他公司的競爭”。除此之外，他主張當(dāng)時政府施加的管制使得規(guī)模較小的公司無法與產(chǎn)業(yè)界的大公司競爭。

政府管制的情況，比市場壟斷復(fù)雜得多。

政府管制一般通過幾個方面的限制來起作用：對行業(yè)的投資，行業(yè)準(zhǔn)入資格，專賣制，采購權(quán)控制，定價權(quán)控制，地區(qū)銷售控制等等。

根據(jù)《德國通史》記載，德國卡特爾的發(fā)展可以劃分為兩個階段。19世紀(jì)70年代初到1893年建立萊茵威斯特法侖煤業(yè)辛迪加為止，是卡特爾化的第一階段。這一階段卡特爾的主要形式是價格和份額卡特爾，它主要流行于諸如煤炭、鋼鐵、鉀鹽等單一產(chǎn)品占主導(dǎo)地位的生產(chǎn)部門。1893／94年到1914年是卡特爾化的第二階段。這一時期卡特爾發(fā)展的特征是急劇擴張。特別是帝國法院于1890年和1897年判定卡特爾為符合營業(yè)自由原則的聯(lián)合和卡特爾協(xié)議具有法律約束力以后，卡特爾的發(fā)展呈現(xiàn)加速趨勢，不僅出現(xiàn)了許多跨地區(qū)性的企業(yè)聯(lián)合，卡特爾的規(guī)模也不斷擴大�？ㄌ貭柣�的這兩個發(fā)展階段可以從其數(shù)量變化中看得一清二楚。1866年普奧戰(zhàn)爭前德國有4個卡特爾，1875年有8個卡特爾，1887年有70個，1890年有117個，直到1895年，卡特爾數(shù)量也才增加到143個。此后卡特爾數(shù)量出現(xiàn)爆炸性增長，1910年達到673個，1914年時則已增至700個左右。

卡特爾化對德國經(jīng)濟的影響相當(dāng)大。1905年德國共有366個工業(yè)卡特爾，最重要的卡特爾分布狀況為：采煤業(yè)9個，冶鐵業(yè)20個，五金工業(yè)7個，化學(xué)工業(yè)17個，水泥工業(yè)5個。到第一次世界大戰(zhàn)前夕，煤炭、鋼鐵、五金、化工、紡織、建筑、印刷等各個行業(yè)中都已經(jīng)或多或少地卡特爾化了。從卡特爾在各工業(yè)領(lǐng)域所占的生產(chǎn)份額也可以看出卡特爾在德國國民經(jīng)濟中的巨大影響力。以1907年為例，這一年各工業(yè)部門卡特爾的生產(chǎn)份額分別為：采礦業(yè)：7．4％（其中石煤生產(chǎn)82％，鐵礦石38％，鉀鹽100％）；制鐵工業(yè)：49％（其中生鐵26％，粗鋼50％，軋鋼生產(chǎn)59％）；鋼鐵制品：20％；機器制造：2％；電氣工業(yè)：9％；玻璃工業(yè)：36％；光學(xué)工業(yè)：5％。從中可以看出，一個工業(yè)部門生產(chǎn)的產(chǎn)品越單一，卡特爾化程度就越高，反之則越低。前者以煤炭和鋼鐵工業(yè)最明顯，后者以機器制造業(yè)最典型。

       原文標(biāo)題 : 日本產(chǎn)業(yè)政策研究筆記（長篇連載1-4-1） | 賈新光汽車評論