10月22日，因1Malaysia Development Berhad（1MDB）丑聞事件，高盛遭香港證監(jiān)會罰款3．5億美元。同日，美國司法部發(fā)布消息，高盛承認(rèn)在上述案件中犯錯，同意向四個國家支付近30億美元，以結(jié)束對高盛與1MDB之間業(yè)務(wù)長達(dá)數(shù)年的調(diào)查。

10月22日，香港證監(jiān)會發(fā)布公告指出，高盛（亞洲）因在管理層監(jiān)督、風(fēng)險、合規(guī)及打擊洗錢等監(jiān)控方面犯有嚴(yán)重失誤和缺失，該失誤導(dǎo)致1Malaysia Development Berhad（1MDB）在2012年及2013年通過三次債券發(fā)售籌得的65億美元中有26億美元被挪用。因此，證監(jiān)會決定對此進(jìn)行譴責(zé)及罰款3．5億美元（27．1億港元）。

香港證監(jiān)會認(rèn)為，一馬基金財政狀況疲弱，償還能力令人質(zhì)疑，集資額遠(yuǎn)超實(shí)際需要，然而高盛亞洲欠缺充分的監(jiān)控措施，在日常運(yùn)作中存在監(jiān)察職員和偵測失當(dāng)行為，并在與1MDB債券發(fā)售有關(guān)的多項(xiàng)預(yù)警跡象未獲適當(dāng)審查，尚未就有關(guān)預(yù)警跡象得到令人滿意的答案時，便容許發(fā)售繼續(xù)進(jìn)行。

當(dāng)?shù)貢r間周四，美國司法部在披露的文件中指出，高盛在馬來西亞的子公司將對違反《反海外腐敗法》（Foreign Corrupt Practices Act）的指控認(rèn)罪，并承認(rèn)向馬來西亞和阿布扎比官員行賄超過10億美元，以獲取回報豐厚的業(yè)務(wù)。作為與美國、英國、新加坡和其他地方的政府部門協(xié)調(diào)一致的決議的一部分，高盛將支付超過29億美元的罰款。

同日，英國金融行為監(jiān)管局和審慎監(jiān)管局亦發(fā)文表示，將對高盛處以總計9660萬英鎊（1．2億美元）的罰款；23日凌晨，新加坡警察部隊及新加坡金融管理局發(fā)表聯(lián)合聲明宣布，已經(jīng)和高盛達(dá)成協(xié)議，高盛將賠償新加坡政府1．22億美元，并需將在債券項(xiàng)目中收取的6100萬美元費(fèi)用，移交給馬來西亞當(dāng)局。

需要說明的是，英國與新加坡的兩項(xiàng)罰款是上述達(dá)成的29億美元全球協(xié)調(diào)決議的一部分。

事實(shí)上，馬來西亞高等法院于上月批準(zhǔn)檢察部門撤銷對高盛旗下3家子公司涉及1MDB案件的訴訟，作為和解條件，高盛答應(yīng)賠償馬來西亞政府39億美元，其中包括以現(xiàn)金支付的25億美元，同時為馬來西亞政府追回至少14億美元資產(chǎn)。

若計算上所有的罰款金額，高盛遭罰逾50億美元，幾乎相當(dāng)于該公司八個月的利潤。

背景資料

馬來西亞總理納吉布·拉扎克在2009年上任時創(chuàng)建了主權(quán)基金一馬基金，當(dāng)時設(shè)立該基金的目的是為馬來西亞政府及其民眾的經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行投資。2012年和2013年，高盛通過三次發(fā)行債券為1MDB籌集了65億美元，聲稱將其投資于發(fā)電廠和石油鉆探企業(yè)。

經(jīng)美國司法部調(diào)查，在2009年至2014年之間，高盛直接或間接向馬來西亞和阿布扎比的外國官員行賄超過16億美元，這些官員包括馬來西亞政府、1MDB、阿布扎比的國有和國有控股主權(quán)財富基金、國際石油投資公司（IPIC）等，目的是確保高盛獲得1MDB籌集資金時的承銷資格。

此外，經(jīng)馬來西亞檢方查明，高盛在承接該發(fā)行業(yè)務(wù)時，資金被侵吞且涉及貪污，其中超過45億美元流向了由馬來西亞和阿布扎比腐敗官員控制的欺詐性空殼公司。檢方表示，這筆錢主要被馬來西亞政府顧問JhoLow竊取，JhoLow得到了兩名高盛銀行家以及一些政府同伙的協(xié)助。